22.07.2022

ОБ ОТБОРЕ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТРИЯ

АО «НПФ «Стройкомплекс» объявляет об отборе Специализированного депозитария для заключения договора оказания услуг специализированного депозитария.

Для участия в отборе Специализированный депозитарий должен соответствовать следующим требованиям:

-  Иметь лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности и лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

-   Иметь собственные средства, расчет которых произведен в соответствии с порядком расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, установленным федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, для деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в размере не менее 1 млрд. рублей на последнюю отчетную дату перед заключением договорных отношений и на каждую отчетную дату в течение 2 лет, предшествующих дате заключения договорных отношений;

-   Поддерживать достаточность собственных средств (капитала), рассчитанных в соответствии с требованиями Банка России;

-   Иметь в штате специализированного депозитария на дату заключения договорных отношений не менее 50 штатных сотрудников (специалистов), включая лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария, соответствующих установленным законодательными и иными нормативными актами квалификационным требованиям;

-   Продолжительность деятельности на дату заключения договорных отношений в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, исчисляемая с даты заключения первого договора об оказании услуг специализированного депозитария, должна составлять не менее 3 лет;

-   Не применялись процедуры банкротства либо санкции в виде аннулирования или приостановления действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, либо лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в течение последних 2 лет до даты заключения договорных отношений;

-   Не совмещать свою деятельность специализированного депозитария с другими видами лицензируемой деятельности, за исключением депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности оператора финансовой платформы, деятельности оператора инвестиционной платформы, банковской деятельности или деятельности удостоверяющего центра, а также не совмещать свою деятельность с депозитарной деятельностью, если последняя связана с проведением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли на основании договоров, заключенных с таким организатором торговли и (или) клиринговой организацией, с клиринговой деятельностью и деятельностью организатора торгов;

-   Иметь систему электронного документооборота с использованием усиленной квалифицированной электронной подписи;

-   Не являться аффилированным лицом ни одной из управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных резервов, либо аффилированных лиц таких компаний;

-   Не иметь в составе акционеров (участников) организаций, зарегистрированных в государствах и на территориях, которые предоставляют льготный налоговый режим и (или) не предусматривают раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (оффшорных зонах), а в случае, если специализированный депозитарий организован в форме акционерного общества, не допускать регистрации номинальных держателей в реестре акционеров.

-   Раскрывать информацию о структуре и составе акционеров (участников) в порядке и сроки, которые установлены Банком России.

-   Иметь рейтинг надежности депозитария от одного из следующих российских рейтинговых агентств:

Рейтинговое агентство	Уровень рейтинга не ниже
Рейтинговое агентство «Эксперт РА»	ruAA
Рейтинговые агентство НРА	АA|ru.dp|

-   Соответствовать иным требованиям, предусмотренным действующим законодательством, нормативными правовыми актами, нормативными актами Банка России к специализированным депозитариям.

-   Предоставить Декларацию об услугах, составленную в соответствии с приложением №1 Правил выбора и отказа от услуг специализированного депозитария АО «НПФ «Стройкомплекс», размещенных по ссылке: https://www.npf-stroycomplex.ru/about/information/

 

Также специализированный депозитарий должен соответствовать следующим требованиям:

-   отсутствие санкций в отношении специализированного депозитария со стороны надзорных органов (приостановление лицензии, введение временной администрации, запрет на осуществление отдельных видов операций, предусмотренных выданной лицензией);

-   отсутствие негативной информации о специализированном депозитарии (кредитная история, репутация), а также угроз недружественного поглощения, значительного оттока капитала или перевода активов в другие структуры;

-   прозрачная структура собственности специализированного депозитария;

-   отсутствие текущей просроченной задолженности перед кредиторами, случаев задержки платежей более 30 дней, систематические краткосрочные задержки платежей, наличие картотеки неоплаченных расчетных документов;

-   специализированный депозитарий должен осуществлять услуги специализированного депозитария в отношении активов негосударственных пенсионных фондов и инвестиционных фондов, совокупная стоимость которых составляет не менее 1 трлн. рублей;

-   специализированный депозитарий должен иметь на обслуживании не менее 10 негосударственных пенсионных фондов и/или инвестиционных фондов;

-   специализированный депозитарий должен оказывать услуги специализированного депозитария не менее 50 управляющим компаниям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также не менее 15 страховым компаниям.

 

 

 

Для подтверждения соответствия требованиям Фонда к заявке на участие (в произвольной форме) должны быть предоставлены следующие документы:

1)        Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, составленная на дату не менее чем за 30 (тридцать) календарных дней до даты представления документов в Фонд;

2)         Нотариально заверенная копия лицензии на осуществление депозитарной деятельности и лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

3)         Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа, заверенные обществом;

4)         Перечень аффилированных лиц специализированного депозитария (на дату последнего обновления);

5)         Нотариально заверенная копия Устава;

6)         Нотариально заверенная копия Свидетельства о государственной регистрации (ОГРН);

7)         Нотариально заверенная копия Свидетельства о постановке на налоговый учет;

8)         Информация о структуре и составе акционеров (участников);

9)         Копия Кодекса профессиональной этики;

10)       Копия внутреннего регламента совершения операций со средствами пенсионных резервов;

11)       Предложение о размере вознаграждения специализированного депозитария;

12)       Заверенная аудитором бухгалтерская (финансовая) отчетность (бухгалтерский баланс, отчет о финансовых результатах) за последние два года, предшествующие дате подачи заявления о намерении заключить договор об оказании услуг специализированного депозитария с Фондом;

13)     Декларация об услугах, содержащая перечень дополнительных услуг, оказываемых СД Фонду в рамках заключенного договора. В обязательном порядке в Перечень дополнительных услуг должны входить следующие услуги:

- предоставление юридических консультаций по вопросам исполнения требований действующего законодательства в части размещения средств пенсионных резервов НПФ (включая нормативные акты Банка России).

- предоставление ежедневной справки о составе и структуре портфеля пенсионных резервов Фонда.

По усмотрению Фонда Перечень может быть расширен, путем включения в него иных дополнительных услуг.

14) Копии прочих документов, подтверждающих соответствие специализированного депозитария требованиям Фонда (справки, письма и пр.).

 

Заявки на участие в отборе принимаются с 25 июля по 29 июля 2022 года.

Заявки на участие с подтверждающими документами направлять на электронный адрес: fond@npf-stroycomplex.ru с последующим представлением на бумажных носителях.

 

22 июля 2022 г.